ファイアウォール規制

仕組みと類似用語の違い

使い方・読み方と注意点

融資関係で得た未公表の資金需要を系列証券の営業に使う場面では、顧客区分、情報の性質、共有停止の求め、社内管理手続を確認します。

緩和後も無制限に共有できるわけではありません。インサイダー情報、個人情報、守秘義務、優越的地位、顧客の意思を個別に確認します。

ファイアウォール規制についてよくある疑問

ファイアウォール規制を簡単にいうと何ですか？

ファイアウォール規制は、銀行と系列証券会社などの間で顧客の非公開情報を授受することを制限し、利益相反、優越的地位の濫用、情報の不適切利用を防ぐ制度です。

ファイアウォール規制は何と区別しますか？

業務を完全に別会社へ隔離する物理的な壁だけを意味しません。情報管理、利益相反管理、オプトアウトへの対応などを含む行為規制です。

ファイアウォール規制を見るときの注意点は何ですか？

緩和後も無制限に共有できるわけではありません。インサイダー情報、個人情報、守秘義務、優越的地位、顧客の意思を個別に確認します。