証券取引等監視委員会
Securities and Exchange Surveillance Commission
- 英語
- Securities and Exchange Surveillance Commission
- 領域
- 市場監視・金融行政
- 確認の中心
- 勧告・告発・処分の別、発表日、対象行為、根拠法令、対象期間、金融庁等の後続手続を確認します。調査着手と違反確定を混同しません。
証券取引等監視委員会とは
証券取引等監視委員会（SESC）は、金融庁に置かれ、証券市場の公正性・透明性の確保と投資者保護のために市場を監視する合議制の機関です。
日常的な市場分析、インサイダー取引・相場操縦などの取引調査、開示書類の検査、金融商品取引業者等のモニタリング・検査、犯則事件の調査を行います。
図解
SESCの監視から後続対応まで
- 市場監視取引・開示・業者を分析
- 調査・検査事実と法令適用を確認
- 勧告行政上の対応を求める
- 告発犯則事件を検察へ
- 後続手続金融庁・司法機関が判断
仕組みと類似用語の違い
仕組み
日常的な市場分析、インサイダー取引・相場操縦などの取引調査、開示書類の検査、金融商品取引業者等のモニタリング・検査、犯則事件の調査を行います。
類似用語との違い
SESCは不公正取引等を調査し、課徴金納付命令や行政処分に関する勧告、犯則事件の告発等を行います。金融庁が行政処分を行い、裁判所が刑事責任を判断する構造と区別します。
使い方・読み方と注意点
上場会社の開示虚偽が疑われる場合、SESCが開示検査を行い、違反が認められれば金融庁長官に課徴金納付命令を勧告することがあります。
勧告・告発・処分の別、発表日、対象行為、根拠法令、対象期間、金融庁等の後続手続を確認します。調査着手と違反確定を混同しません。
証券取引等監視委員会についてよくある疑問
- 証券取引等監視委員会を簡単にいうと何ですか？
- 証券取引等監視委員会（SESC）は、金融庁に置かれ、証券市場の公正性・透明性の確保と投資者保護のために市場を監視する合議制の機関です。
- 証券取引等監視委員会は何と区別しますか？
- SESCは不公正取引等を調査し、課徴金納付命令や行政処分に関する勧告、犯則事件の告発等を行います。金融庁が行政処分を行い、裁判所が刑事責任を判断する構造と区別します。
- 証券取引等監視委員会を見るときの注意点は何ですか？
- 勧告・告発・処分の別、発表日、対象行為、根拠法令、対象期間、金融庁等の後続手続を確認します。調査着手と違反確定を混同しません。